北京新發(fā)地農(nóng)產(chǎn)品電子交易中心

風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)現(xiàn)貨電子交易風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，保證北京新發(fā)地農(nóng)產(chǎn)品電子交易中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易中心”)現(xiàn)貨掛牌及電子現(xiàn)貨交易的正常進(jìn)行，根據(jù)《北京新發(fā)地農(nóng)產(chǎn)品電子交易中心現(xiàn)貨掛牌交易規(guī)則》、《北京新發(fā)地農(nóng)產(chǎn)品電子交易中心電子現(xiàn)貨交易規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 交易中心風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行合同訂金制度、會(huì)員準(zhǔn)入制度、第三方質(zhì)量校驗(yàn)制度、監(jiān)督管理制度、和風(fēng)險(xiǎn)警示制度。

第三條 交易中心、交易商會(huì)員、指定交收倉(cāng)庫(kù)和指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)必須遵守本辦法。

第二章 合同定金制度

第四條 合同訂金是訂立電子購(gòu)銷(xiāo)合同時(shí)，對(duì)電子購(gòu)銷(xiāo)合同買(mǎi)賣(mài)雙方所要求的最低預(yù)付資金限額，金額的高低是根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和合同價(jià)格決定的。現(xiàn)貨掛牌及電子現(xiàn)貨交易的合同訂金為成交貨款的一定比例,以本交易中心公告為準(zhǔn)。

第五條 為防范和控制交易中心及交易商會(huì)員的資金風(fēng)險(xiǎn)，交易中心有權(quán)根據(jù)某一電子交易購(gòu)銷(xiāo)合同或某一交易席位的異常交易情況，對(duì)單個(gè)或集體對(duì)參與交易的交易商會(huì)員提高電子交易購(gòu)銷(xiāo)合同的預(yù)付款標(biāo)準(zhǔn)。

第六條 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，交易中心可要求交易商會(huì)員增加合同訂金或付足貨款金額：

(一) 交易中心認(rèn)為交易中心風(fēng)險(xiǎn)明顯增大時(shí);

(二) 交易中心認(rèn)為必要的其他情況。

交易中心將根據(jù)具體情況決定調(diào)整幅度，并以公告形式發(fā)布告知交易商會(huì)員。

第七條 交易中心可根據(jù)相關(guān)商品品種在運(yùn)行的不同階段制定不同的交易合同訂金收取標(biāo)準(zhǔn)。

第八條 交易中心決定調(diào)整合同訂金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)及時(shí)公告。

第三章 會(huì)員準(zhǔn)入制度

第九條 交易中心采取資格評(píng)定、信用等級(jí)評(píng)定等一系列措施對(duì)交易商會(huì)員、第三方權(quán)威檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)質(zhì)檢和指定交收倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行資格審查和界定，以對(duì)協(xié)議履約和貨物質(zhì)量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

第十條 會(huì)員注冊(cè)時(shí)必須保證提供真實(shí)有效的信息，必須接受交易中心制定的各項(xiàng)管理辦法。

第十一條 交易中心將視實(shí)際情況和會(huì)員信用評(píng)定結(jié)果，定期調(diào)整會(huì)員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。

第四章 第三方質(zhì)量檢驗(yàn)制度

第十二條 交易中心采取自建標(biāo)準(zhǔn)交收倉(cāng)庫(kù)及專(zhuān)業(yè)倉(cāng)儲(chǔ)物流管理制度;同時(shí)遴選既具備雄厚實(shí)力、又具備農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)倉(cāng)儲(chǔ)能力的第三方倉(cāng)儲(chǔ)物流機(jī)構(gòu)，通過(guò)完備的合同條款，使其負(fù)責(zé)交易商品的倉(cāng)儲(chǔ)物流安全。降低持有《存貨憑證》交易商會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 交易中心應(yīng)交易商會(huì)員要求，聯(lián)合第三方經(jīng)國(guó)家認(rèn)證的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，對(duì)在交易中心指定交收倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行交收的交易商品質(zhì)量實(shí)施質(zhì)量檢驗(yàn)。

第十四條 交易中心指定若干經(jīng)國(guó)家認(rèn)證的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)作為第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。交易中心在入庫(kù)、出庫(kù)以及對(duì)長(zhǎng)期庫(kù)存商品抽檢環(huán)節(jié)，選取權(quán)威質(zhì)檢機(jī)構(gòu)執(zhí)行質(zhì)檢并出具報(bào)告。權(quán)威質(zhì)檢機(jī)構(gòu)指國(guó)家質(zhì)檢機(jī)構(gòu)、國(guó)際知名質(zhì)檢機(jī)構(gòu)以及行業(yè)內(nèi)公認(rèn)的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)。不以庫(kù)存商品生產(chǎn)商或商品賣(mài)方自身質(zhì)檢部門(mén)的檢驗(yàn)結(jié)果作為質(zhì)量認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

第五章 監(jiān)督管理制度

第十五條 交易中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)日常監(jiān)督管理情況，建立在交易中心交易的交易商會(huì)員監(jiān)管檔案及區(qū)域交易商品質(zhì)量數(shù)據(jù)分析檔案。

第十六條 在委托交收時(shí)，對(duì)有下列情形之一的交易商會(huì)員，交易中心將進(jìn)行存檔，在日后交易中嚴(yán)格把關(guān)，情節(jié)嚴(yán)重者實(shí)行掛牌前強(qiáng)制質(zhì)檢：

(一)交易商品實(shí)際質(zhì)量與合同簽訂質(zhì)量差距較大的;

(二)質(zhì)檢不合格次數(shù)超過(guò)總申請(qǐng)次數(shù)25%的;

(三)交易中心認(rèn)定的其他情況的。

第十七條 交易中心及其工作人員履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律，維護(hù)交易中心交易商會(huì)員合法利益，依照職權(quán)和法定程序嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，接受監(jiān)督。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)警示制度

第十八條 交易中心實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)交易中心認(rèn)為必要時(shí)，可以分別采取或同時(shí)采取要求交易商會(huì)員報(bào)告情況、談話提醒、書(shū)面警示、公開(kāi)譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和控制風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心可以要求交易商會(huì)員報(bào)告情況，或約見(jiàn)交易商會(huì)員人員談話，提醒風(fēng)險(xiǎn)：

(一)交易價(jià)格出現(xiàn)異常變動(dòng);

(二)交易商會(huì)員交易行為異常;

(三)交易商會(huì)員交易量、資金變化異常;

(四)交易商會(huì)員涉嫌違規(guī)、涉及司法調(diào)查或訴訟案件;

(五)交易中心接到涉及有關(guān)會(huì)員或者投資者的投訴;

(六)交易中心認(rèn)定的其他情形。

交易中心要求交易商會(huì)員報(bào)告情況的，交易商會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照交易中心要求的時(shí)間、內(nèi)容和方式如實(shí)報(bào)告。交易中心實(shí)施談話提醒的，交易商會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照交易中心要求的時(shí)間、地點(diǎn)和方式認(rèn)真履行。

第二十條 發(fā)生下列情形之一的，交易中心可以向全體交易商會(huì)員發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函：

(一)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)交易出現(xiàn)異常變化;

(二)交易商會(huì)員涉嫌違規(guī);

(三)交易商會(huì)員交易存在較大風(fēng)險(xiǎn);

(四)交易中心認(rèn)定的其他異常情形。

第七章 異常情況處理

第二十一條 在交易過(guò)程中，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一的，交易中心可以宣布市場(chǎng)交易進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易中心的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行;

(二)交易商會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交收危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響;

(三)有證據(jù)證明交易商會(huì)員違反交易中心《北京新發(fā)地農(nóng)產(chǎn)品電子交易中心現(xiàn)貨掛牌交易規(guī)則》、《北京新發(fā)地農(nóng)產(chǎn)品電子交易中心電子現(xiàn)貨交易規(guī)則》并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;

(四)交易中心規(guī)定的其他情況。

出現(xiàn)前款第(一)項(xiàng)異常情況時(shí)，交易中心可以采取調(diào)整開(kāi)市收市時(shí)間、暫停交易的緊急措施;出現(xiàn)前款第(二)、(三)、(四)項(xiàng)異常情況時(shí)，交易中心可以決定采取調(diào)整開(kāi)市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整合同訂金比例、限制出金等緊急措施。

第二十二條 交易中心宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，一般暫停交易的期限不超過(guò)3個(gè)交易日。

第二十三條 交易中心宣布市場(chǎng)交易進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告。因異常情況交易中心采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易中心不承擔(dān)責(zé)任。

第二十四條 為有效防范現(xiàn)貨掛牌交易及電子現(xiàn)貨交易風(fēng)險(xiǎn)，交易中心將在交易制度建設(shè)方面不斷完善風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法，實(shí)行從業(yè)人員自律制度，提高員工職業(yè)操守，不斷加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育，嚴(yán)格內(nèi)部審計(jì)，有效防范職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。

第八章 附則

第二十五條 本辦法解釋權(quán)屬于交易中心。交易中心有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況，對(duì)本辦法進(jìn)行修訂。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。